开市在即,券商提前备战!交易安排全面调整,下单作废如何处理?

证券时报/2020-02-02/ 分类:资讯/阅读:
在经历了一个漫长的春节假期之后,A股市场即将迎开市。虽然尚未全面复工,但各家券商已提前进入备战状态。 在疫情肆虐之下,A股开市时间延迟至了2月3日。为提前处理1月31日未开市的问题,并确保系统在2月1日前初始化到2月3日开市准备状态,券商信息技术部门 ...

在经历了一个漫长的春节假期之后,A股市场即将迎开市。虽然尚未全面复工,但各家券商已提前进入备战状态。

在疫情肆虐之下,A股开市时间延迟至了2月3日。为提前处理1月31日未开市的问题,并确保系统在2月1日前初始化到2月3日开市准备状态,券商信息技术部门开始加班加点赶工。

而在开市后,由于疫情仍在肆虐,“引导投资者采取非现场方式进行交易活动”既是监管部门的要求,更是对各家券商非现场服务能力的考验。开市在即,各家券商准备好了吗?

交易安排全面调整

节日假期虽然尚未结束,但券商部分员工的工作早已开始。

在新型冠状病毒引发的肺炎疫情席卷之下,资本市场同样面临着严峻挑战。1月27日晚间,沪深交易所、四大期货交易所、全国股转系统和中国结算均发布公告称,经证监会批准,决定延长2020年春节休市时间,延长2020年春节休市至2月2日(星期日),2月3日(星期一)正常开市。

在休市时间自1月31日延期至2月3日之后,问题也随之而来。虽然仅减少了一个交易日,但这也意味着1月31日当天的预约委托业务亟待处理。这对于尚未开通预约委托业务的券商来说影响并不大,但对于业务品种齐全的证券公司来说,在假期即需提前对交易安排进行调整。

1月29日,中证协信息技术委员会发布《关于证券公司因2020年春节假期延长进行集中交易系统相关技术调整相关建议的通知》,鉴于A股春节延期开市,综合考虑到证券公司集中交易系统均已初始化,因此建议行业统一将客户已下达且委托日期为1月31日的预约委托批量作废。通知要求证券行业做好公告,提醒客户在系统调整完毕后重新下达委托。

在有了指导思路后,各家券商纷纷开始了铺天盖地的通知工作,通过官网、官微、APP、短信等多种方式通知疫情防控期间的交易服务安排。其中,又以微信公众号宣传的方式最为普遍。在春节假期的朋友圈中,除了疫情防控最新进展外,券商的交易安排及线上服务宣传出现频率也相当高。

除预约委托业务外,融资融券业务的合约到期日同样需要调整。各家券商对此的处理方式较为一致,均选择“到期日顺延”的方法。对于1月31日至2月2日到期的融资融券合约,到期日将统一顺延至2月3日,投资者需及时足额了结到期合约。

“毕竟延期时间不长,对券商造成的资金压力有限,且统一顺延的方式较为便捷,更易为客户所接受。”某券商业务人士向记者表示。

在清算交收方面,1月23日发生的证券交易(仅属T+1交收的交易品种,下同)和当日到期的债券质押式回购,资金清算日为1月23日,资金交收日为2月3日。1月24日至2月3日到期的债券质押式回购,资金清算日为2月3日,资金交收日为2月4日。此外,B股和退市B股交易、证券兑付兑息、红利、B转H业务的清算交收均相应顺延。

此外,中证协还要求证券公司密切协同集中交易系统软件供应商,做好在途业务、交易日参数等调整工作,确保系统在2月1日前初始化到2月3日开市准备状态。这也正是大量券商IT部门提前进入复工状态的原因所在。记者观察到,节日期间的确有数个券商交易APP显示“系统升级维护中,部分功能暂不能使用”,导致系统无法登陆等问题。

下单作废如何处理?

预约委托可涉及哪些业务?以龙头券商中信证券为例,根据该公司对预约委托和条件单作废委托的说明来看,其预约委托业务范围较为广泛,涵盖A股/债券/基金、场外开放式基金、两融委托/融资合约现金还款/两融合约展期、期权、“天天利财”、股转委托、转账、预约打新、条件单,算法单等多个业务。

对此,中信证券表示,委托日期为1月31日的预约委托将会统一按作废处理,作废委托可通过历史查询进行回查,投资者可根据自身情况重新下单。

对客户而言,随着春节期间疫情的继续爆发和市场观点的更替,取消单日交易的预约委托或许对其交易并未构成重大影响。不过,各家券商仍需提前做好通知工作,这也是部分券商工作人员假期又一个加班项目所在。

东方证券即表示,根据中证协集中交易系统相关技术调整的通知,该公司已将集中交易系统回退至1月23日,并针对期间已下达的委托日期为1月31日的委托客户,采取短信通知及营业部一对一解释,请客户根据自己意愿重新报送。

国泰君安证券则采用了公司公告、95521短信提醒、君弘app消息推送、客户经理电话沟通等四种方式对投资者进行告知。并同时告知客户,隔夜委托将于2月2日20:00开放,引导客户根据交易意愿决定是否重新下达隔夜委托。

类似的,华金证券介绍,对于委托日期为1月31日的预约单作废情况,该公司通过呼叫中心客服坐席电话通知、短信平台消息推送通知、分支机构属地化跟进解释通知等方式与客户沟通,同时要求分支机构、呼叫中心做好客户咨询释疑工作。目前已通知到的客户均表示理解,并已知晓需要重新委托。

考验券商线上服务能力

在春节假期期间,曾有市场人士提出建议,“基于对疫情防控工作以及维护资本市场平稳有序运行工作的重视”,希望将股市休市时间在现有基础上再延长一周,不过,这一建议并未得到采纳。

“目前休市时间已经超过一周,延长休市可能导致市场信心继续恶化。”北京某券商投研人士向记者介绍,资本市场并非只有个人投资者,更多的是机构资金和外资,长期休市将产生更为广泛的负面效应,最为直接的就是开市后面临大量资金撤出或调仓。

资本市场是由多个市场有机组成,包括银行间市场、沪深交易所、商品交易所、票交所等,更涉及与诸多国际市场的业务往来。“延长股市休市,其他市场是否一同继续休市,这又将造成哪些连锁反应,答案是显而易见的。”

1月28日,证监会网站发布《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》,要求各证券基金期货经营机构结合行业特点,做到改进服务方式、维护业务稳定、引导理性投资、关心关爱员工。其中特意强调,引导投资者采取非现场方式进行交易活动,并为非现场交易提供有效的技术保障和相关服务,这也是对券商线上服务能力的考验和挑战。

事实上,对于在金融科技领域布局多年的证券行业而言,全线转入线上服务并非难题。近期,“防控疫情!足不出户办业务”、“XX证券非现场交易操作指南”、“XX证券线上交易、业务办理全攻略”等微信文章已经刷屏。

在养兵千日之下,面对紧急疫情,各家券商均有能力覆盖现有交易业务的线上解决。就目前各家券商公告的线上业务开通指引来看,账户类业务、权限类业务、产品类业务、安全类业务等数十项业务内容均可在线办理。

此外,在疫情中,部分券商还对线上内容进行了有针对性的更新。

例如,国泰君安的君弘APP上线了打赢疫情防控阻击战专题内容,主要包括复盘2003年非典疫情的启示,探究新型肺炎疫情对宏观经济、市场的影响、后续有何行情机会,以及新年开市后的投资策略等,帮助投资者了解疫情最新进展,在开市后理性参与市场交易。君弘在线还推出人机合一、伴随式在线投顾服务,连续开展假日专题服务直播,每日精选一位优秀在线投顾面向全国直播,结合当下疫情形势、海外市场表现和投资者关心焦点。

华泰证券发布了机构客户线上服务平台“行知”的2.0版本,支持投资者网上申报华泰联合证券的IPO、可转债项目,还可与华泰证券分析师全天候在线沟通,直接参与视频路演、电话会议。另外,华泰证券为投资顾问打造的云工作平台推出双平台互联会话模式,投顾可根据客户场景需求随时切入在线会话,同步关联优选产品、快速匹配资讯等服务内容,解答客户疑惑,响应客户需求。

银河证券互联网金融部相关负责人则表示,在为客户提供非现场方式办理业务的同时,该公司APP线上投顾服务平台已全面支持移动办公,近百名优秀的投资顾问可通过公司远程办公系统了解客户需求并为客户进行服务。疫情期间,银河证券还将提供智能资讯和在线投顾服务。期间将安排投资顾问通过视频为客户进行热点政策和突发事件的解读,并突出分析疫情期间影响市场的重要变动因素。

当然,目前仍有少量业务需在线下进行处理,包括:

1. 账户核心信息修改类,如客户变更账户姓名和身份证号;

2. 监管机构要求必须线下办理的,如两融开户、创业板开户、期权开户(沪市首开)等;

3.机构客户办理业务,目前大部分都要临柜办理。

对此,各家券商也预留出余地。在通知当中往往强调,对于确有必要前往分支机构办理业务的,客户需要提前与客户经理或营业部事先联系进行预约,并做好相关防疫措施。

信息系统临危挑大梁

全面转向线上交易、员工在线“云办公”,在这场疫情中,对券商信息系统保障可谓是“高标准、严要求”。

早在2018年底,证监会发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》,引导证券基金经营机构(简称经营机构)在依法合规、有效防范风险的前提下,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。在监管的支持下,各家券商信息系统建设不断发力,投入大量人力物力。在疫情期间,券商信息系统也到了检验实力的时候。

“由于系统运行总部具有2003年抗击SARS的保障经验,所以部门在春节放假前就召开专项会议,针对可能因疫情造成的突发状况做好相关应急预案,并安排专人落实。”东方证券相关负责人向券商中国记者介绍,作为该公司信息系统运行保障部门,系统运行总部于1月26日(年初二)成立线上应急工作小组,针对业务运营保障、营业部开市、交易所测试、员工非现场办公等提前准备。四十余位参与系统保障的同事在春节期间就已进入工作状态,通过电话、微信等方式协调各方做好准备。

根据沪深交易所通知,原定1月31日的开市时间调整为2月3日,开市时间的临时调整对于系统参数的设置、客户预约委托的处理都增加了相当大的难度,而留给运行部门的时间却不多。1月30日,东方证券十余名工作人员奔赴该公司外高桥数据中心、中山南路数据中心和东莞南方数据中心,分别进行设备检测、系统准备、应急方案验证等工作;1月31日根据预案对近35套系统进行调整,全方位准备,投入到2月1日交易所全网测试,全力保障公司2月3日正式开市。

“鉴于大量员工因疫情将被隔离或无法在公司办公,系统运行总部还抓紧时间对VPN系统和线路带宽进行扩容,全力满足员工的非现场办公需求。”东方证券上述负责人介绍,为避免工作期间的交叉感染风险,部门全体人员将采用AB分班制,每周轮换,所有工作岗位采取最小化部署原则,精简人员,做好“长期战斗”的准备,全力以赴,确保公司信息系统在疫情防控期间安全稳定运行。

事实上,在疫情爆发之后,已有券商提前做好了延迟开市的预案,并在获得通知后第一时间启动。据光大证券介绍,在获悉延期开始后,该公司信息技术总部各应用系统核心骨干紧急筹备工作,明确延迟开市涉及的包括普通交易、融资融券、个股期权、异常交易监控等超过20套核心系统。

1月29日,光大证券与开发商、同行进行充分沟通评估,完成技术准备,并于1月30日前完成了相关技术调整工作。1月30日,光大证券已经做好疫情重灾区及其它同事远程协同办公的服务支持,包括交易网、办公网、视频会议服务等基础资源支持。2月1日,将做好各系统的全网测试工作,并于2月2日凌晨零点统一提供对外服务。并考虑各系统的调整方案应具备可扩展性,做好交易所二次延期的准备。

东兴证券信息技术部门对开市后两周内(2月3日-2月16日)情况设置应急情况预案,要求在2月16日前暂缓非紧急的系统升级、测试,2月9日前暂缓非紧急的系统建设,全力保障核心交易系统的正常,保障交易所、中登安排的测试。并要求远程办公的员工遵守信息安全管理规定,严禁擅自保存、传输、使用相关数据,严防数据泄露风险。

除了全力保障交易系统之外,券商的信息技术也是员工线上办公的重要支持。由于开市时间大多早于各地政府要求的复工时间,各家券商纷纷启动轮岗/隔离办公/线上办公的模式,技术手段成了疫情期间券商各项业务不受影响的重要保障。

据记者了解,为应对此次突发疫情,支持员工非现场办公,银河证券信息技术部制定了疫情期间远程办公协同专项方案,完成了包括VPN、堡垒机、桌面云、互联网线路等的调试。目前,银河证券已全面实现远程办公,员工在家中即可访问公司OA、邮件、CRM等系统,业务系统也可通过远程操作运维,确保服务及时响应和业务开展。

文章来源:搜狐网
作者:证券时报

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